长沙市望城区城市建设投资集团有限公司
合同管理办法
1 1 、总
则
1、为加强城建投合同管理工作，明确合同各方的权利、责任和义务，规范建设行为和建设程序，确保合同管理的严肃性和程序性，根据国家和省、市有关法律、法规的规定，结合本项目建设实际，制订本办法。
2、本办法适用于望城区城建投管辖范围内的各工程项目，包括在项目实施过程中订立的各种合同、协议、契约和意向书。
3、城建投工程类合同管理的职能部门为工程管理部；咨询服务类合同职能部门设计管理部；行政类合同职能部门行政人力资源部；安全类合同、廉政类合同职能部门风控部所有与项目相关的合同均须上传 OA 传签，各职能部门负责各自合同分类编号，移交行政人力资源部存档。
2 2 、合同文本要求
1、合同文本的语言应严谨、简练、准确。合同文本中的术语，特有词汇、重要概念应设专款解释。
2、根据合同法要求并结合工程实际情况，经济合同应具备（但不限于）五大条款：合同对象、任务；数量和质量要求；价款或酬金；履行期限、地点、方式；违约责任。在合同中应明确写明合同任务、各方权利和义务、合同工期、合同价款、付款方法、合同生效日等。合同文件中合同各方名称应以法人名称填写，合同签定人须为双方法人代表或其授权人（授权人须附授权书），经济合同还须准确附上收款方开户银行及帐号、联系人、联系电话。
3、合同的有关评审资料、谈判纪要和会签表等均作为合同的附件与合同正本装订在一起，如图纸或附件较多，不需装订但要注明查找的地方，城建投人力资源部应建立城建投合同台帐一览表，进行合同的登记、分类、归档，以备核查，各业务部门相应建立本部门的合同台帐。
4、城建投存档的合同份数一般不少于四份（一正三副）。合同签订后，正本交城投人力资源部，工程部、财务部、监察室各存档一份副本。
5、项目合同文件均以书面形式表述，其他形式均为无效。合同电子档案归档采用彩色扫描文件。
3 3 、合同分类
合同分类原则主要为：全面性、合理性和统一性，同时应与竣工文件归档相衔接，一般包括工程类合同、咨询服务类合同、行政类合同、安全类合同、廉政类合同（具体见《合同分类表》）。
1 3.1 工程类合同（代号为 GC ）
按不同内容暂分 8 小类，具体说明如下：
1、工程土建类合同（代号为 TJ）：
2、交通工程类合同（代号为 JT）：
3、材料设备购置合同（代号为 CL）：
4、征地拆迁类合同（代号为 ZD）：
5、建设单位管理合同（代号为 GL）：
6、科研试验合同（代号为 KY）：
7、勘察设计、咨询合同（代号为 SJ）：
8、其他合同（代号 QT）：
3.2 行政类合同（代号为 XZ ）
按不同内容暂分 4 小类（见《合同分类表》），具体说明如下：
1、办公用品购置合同（代号为 BG）； 2、房租、水电、煤气供应合同等（代号为 SD）； 3、共建等合同（代号为 GJ）； 4、其他（QT）。
3.3 安全类合同（代号为 AQ ）
按不同内容暂分２小类，具体说明如下：
1、工程安全合同（代号为 GC）； 2、其他（QT）。
3.4 廉政类合同（代号为 LZ ）
按不同内容暂分 3 小类（见《合同分类表》），具体说明如下：
1、勘察设计廉政合同（代号为 SJ）； 2、工程廉政合同（代号为 GC）； 3、其他（QT）。
城建投（人力资源部）负责对每一份合同进行编号、归档，合同编号具有唯一性。
合同编号方法（举例说明：FRDD-GCTJ-1-01）
格式 FRDD GC TJ 1 -01 表示意义 项目类 大类项 小类项 分类目 顺序号 本例代表 芙蓉大道 工程类合同 土建合同 路桥 第 1 号
合同分类表
1 普 瑞 西 路 项 目 （FRDD）
工程类 合同
（GC）
土建类 （TJ）
1 路基、路面、桥梁、交叉 2 2 环境保护 3 3 地方其他要求 4 4 其他 5 交通工程类 （JT）
1 安全设施 6 2 机电 7 3 房建 8 4 其他 9 材料及设备购置类 （CL）
1 材料购销 10 2 设备购置 11 3 其他 12 征地拆迁类 （ZD）
1 征地拆迁补偿 13 2 拆迁 14 3 界桩测设、埋置 15 4 办证、手续 16 5 其他 17 建设单位管理类 （GL）
1 建设单位管理 18 2 质量监督、检测与工程监理 19 3 设计文件审查 20 4 其他 21 科研试验类 （KY）
1 研究 22 2 试验检测 23 3 其他 24 勘察设计类 （SJ）
1 立项、可行性研究、测量、勘察设计、咨询 25 2 其他 26 其他类 （QT）
1 工程保险； 27 2 文物调查； 28 3 环评及水土保持； 29 4 地震安全评估； 30 5 地质灾害评估； 31 6 其他 32 行政类 合同
（XZ）
办公用品购置类（BG）
33 房租、水、电、煤气供应类（SD）
34 共建类（GJ）
35 其他（QT）
36 安全类 合同 （AQ）
工程类（GC）
37 其他（QT）
38 廉政类 合同
（LZ）
勘察设计类（SJ）
39 工程类（GC）
40 其他（QT）
4 4 、合同管理
1 4.1 合同谈判
4.1.1 合同谈判应根据城建投领导所确定的原则进行； 4.1.2 合同谈判原则上由城建投分管副总牵头会同工程管理部、风控部，洽谈过程中由工程管理部跟踪。正式洽谈会议原则上要求有洽谈会议纪要及参与人员签字确认，并作为附件附于合同文件之后。
4.1.3 谈判过程中，工程管理部、风控部应相互沟通情况。有关经济合同价款是否合理、价款结算手续等事宜应知会财务部，涉及原则性问题和重大方案、费用问题，事先应征求各相关部门及领导意见，做出承诺前，必须得到城建投总经理、董事长的认可。
2 4.2 合同呈批
4.2.1 工程相关合同由城建投工程管理部负责拟定合同文件，专业合同可由相关职能部门在职权范围内拟定合同文件。
4.2.2 合同谈判基本达成共识后，由工程管理部起草并填好《城建投合同呈请申报表》的有关内容，合同中所涉及的有关谈判纪要、方案、图纸、工程量清单、中标通知书等应作为呈批附件上传 OA。城建投所有合同原则上要求先由城建投风控部评审会签后，才能呈城建投分管领导、总经理、董事长审批后再根据合同审批权限制度上报区主管领导批示。
3 4.3 合同执行
4.3.1 合同执行情况与合同对方违约行为，由城建投风控部与业务部门共同监督、审核。各部门应及时沟通情况，保证合同按约定履行，发现合同对方未按规定履行合同义务时，应及时通知城建投有关部门采取措施，停止付款，并督促合同对方按合同书要求履行其责任，必要时上报项
目主管部门。
4.3.2 合同因当事人违约而造成的合同非自然终止，由城建投风控部组织有关部门寻求解决办法，必要时咨询有关法律咨询机构，合理处理纠纷，减少因合同终止造成的损失。
4.3.3 合同拨款工作,进度款由城建投基础公司负责，竣工结算款由工程管理部负责、财务部按合同执行情况及合同约定审核办理，城建投基础公司、工程部、财务部应建立每份合同的支付台帐，监督合同付款情况，防止发生错付、多付的情况。
4.3.4 请款单位填写请款报告申请支付，进度款支付由基础公司依据进度月报完成工程量，结合合同约定上传 OA 审批流程进行支付；工程管理部负责竣工结算款支付，依据竣工验收表、区财政投资评审中心或区审计局审核定案表、完税票据、合同约定上传 OA 审批流程进行支付。
4.3.5 当支付合同最后一笔款项或支付最后一期款项后余款少于税金时，财务部应收到发票后才正式支付。
4.3.6 合同《拨款申请书》签批顺序为：进度款基础公司发起 OA 审批流程，竣工结算款工程部发起 OA 审批流程，城建投财务部核实、主管生产副总复核，总经理审核，董事长审批后再根据支付审批权限制度上报区主管领导批示，财务经办。
5 5 、分包与指定分包
1 5.1 分包原则
（1）事先未报监理单位审查并取得城建投批准，施工单位不得将本合同工程的任何部分分包出去；分包人应具有相应专业资质或劳务分包资质，不允许分包人将其承接的工程再次分包；施工单位不得将工程的主体
结构或关键性工作的施工分包给其他单位，施工单位分包合同（劳务合同分包除外）累计的工程总价不得超过该合同总价的 30%；严禁假借劳务之名，行分包之实；不得向自然人分包。
（2）施工单位取得的批准分包不解除合同规定所应承担的任何责任和义务，分包工程的质量和管理要求按照城建投的合同以及文件执行，任何违反合同责任义务和降低分包工程质量的行为都视为施工单位违约。施工单位应承担由于分包人的疏忽或者其它原因造成的分包工程质量、安全等事故。
（3）城建投和监理单位有权监督施工单位所有分包合同的执行情况，施工单位须严格执行合同（包括分包合同）条款，不得拖欠工人工资及分包商工程款，城建投如发现或接到有关上述行为的投诉，城建投有权直接向工人或分包商支付施工单位拖欠款项，该笔款项由城建投从施工单位应收工程款中如数扣回，施工单位不得有异议。
（4）若由于施工单位的原因，施工单位无法满足工程质量或工程进度的要求时，城建投在向施工单位发出书面警告通知 14 天后，仍无改善，城建投有权对施工单位部分工作量进行分包，交由其他施工单位或特殊分包人完成，施工单位应无条件接受。调整部分的造价按交建投与其他施工单位或特殊分包人确认的分包工程量清单单价和调整部分工程数量计算，并对施工单位的合同价作相应调整。施工单位应按城建投要求提供已有的临时设施（如便道、电力线路等）供分包人使用，施工单位必须接受并不得为此要求增加任何费用。上述分包并不免除施工单位的工程管理和质量责任。
（5）分包工程的支付由城建投直接对施工单位进行支付，再由施工
单位对分包工程进行支付。
2 5.2 分包审批程序
施工单位若将工程的任何部分分包出去，必须按下列程序办理分包审批手续，否则按合同通用条款第 63 条施工单位违约处理。
（1）施工单位必须事先向监理单位提出书面分包申请。分包申请应包括分包的工程项目、草拟的分包合同书和分包商的详细资质资料； （2）监理工程师在收到施工单位的分包申请后，要现场了解事件原因，严格审查施工单位的分包理由是否充分合理，能否对工程建设起到积极的促进作用，原则对分包原因和事实不确切的分包行为不予批准。监理单位对施工单位的分包签署审查意见后报城建投。
（3）监理单位应主要从以下几方面审查施工单位提交的分包申请，并将审查或审批意见报城建投。
1）分包人企业的名称、性质、资质； 2）施工单位与分包人准备签订的分包工程协议书； 3）分包人的技术力量、机械设备情况； 4）分包人过去曾承担过的与分包工程相同或类似工程项目的情况（包括验收证书、质量评价意见等）； 5）分包人的财务状况； 6）分包人的主要负责人、主要技术、管理人员情况、简历； 7）分包人对拟分包工程技术保障措施（若是重要分包工程，应提交施工组织设计）； 8）分包合同的其他文件。
（4）对拟分包的单项工程，若施工单位本身有相应资质而要求分包
的，其单项工程的分包申请由监理单位审批；若拟分包的单项工程有专项资质要求，而施工单位本身无相应资质，其分包申请报告经城建投（总工）审定后，报城建投分管领导审批，必要时报总经理核批，同时报城建投工程部备案。
（5）城建投审批后，然后签发分包工程批准单，并经城建投通过监理单位将分包工程批准单送交施工单位。分包人只有在主要施工单位接到城建投对分包工程批准的通知后，方能进入工地，所有的分包人对施工单位负责。
3 5.3 指定分包
（1）由于施工单位的原因，施工单位无法满足工程质量或工程进度的要求时，城建投在发出书面警告通知后仍无改善，城建投有权对施工单位部分工作量进行指定分包，交由其他施工单位或特殊分包人完成，施工单位应无条件接受。
（2）指定分包人应按照施工单位的有关合同条款切实履行，按照交建投的要求完成指定分包任务。指定分包人按照分包的程序和原则进行指定分包行为的申报和审批。
（3）指定分包人应提交一份资格情况及证明人资料给施工单位，指定分包人有责任和义务保护和保障施工单位免于承担分包人的疏忽而违约造成的一切损失。
（4）监理单位不要求施工单位雇佣任何他有理由反对的指定分包人，监理工程师确认反对有理由时，建议城建投对施工单位的反对予以考虑，反之则帮助城建投说服施工单位接受指定分包人。
（5）城建投对指定分包人的支付，则根据承包合同的有关规定办理。
长沙市望城区城市建设投资集团有限公司 合同呈请申报表
申报日期
合同编号
合同名称
合同内容 合同金额
签署方 甲方：
乙方：
丙方：
丁方：
内容提要
主办部门
经办人
部门 负责人 （OA 传签）
城建投 财务部
（OA 传签）
会签部门（风控部、财务部）（OA 传签）：
城建投副总经理（OA 传签）：
城建投总经理（OA 传签）：
城建投董事长（OA 传签）：
区主管领导
附件：中标通知书
财评审核预算清单
委托函
备注：
备注：此表城建投工程部存档。
长沙市望城区城市建设投资集团有限公司 进度款支付审批 致：长沙市望城区城市建设投资集团有限公司
请款编号：
[
年]
第
号 请款依据 合同约定、进度月报表 项目名称
费用名称
请款金额 人民币
元 项目实施情况及收款与用款情况 投资情况 合 同 约定 情况说明：
合同金额 合同编号或批准文号 合同金额或批准金额（元）
收款情况 至本申请前累计收到人民币（元）：
项目实施情况（包括：前期工作准备；开工情况；总工程量；工程完成情况等）
附件：进度款（进度已完工程量月报表、合同约定）
进度款基础公司发起 审 批 意 见 城建投相关部门（OA 发起）：
年
月
日 城建投财务部（OA 传签）：
年
月
日 城建投副总经理（OA 传签建设主管领导）：
年
月
日 城建投副总经理（OA 传签财务主管领导）：
年
月
日 城建投总经理（OA 传签）：
城建投董事长（OA 传签）：
区主管领导：
进度款支付提供资料：施工合同、已完工程量进度报表
长沙市望城区城市建设投资集团有限公司 竣工结算款支付审批 致：长沙市望城区城市建设投资集团有限公司
请款编号：
[
年]
第
号 请款依据 合同约定、财评审核定案表、竣工验收证明等 项目名称
费用名称
请款金额 人民币
元 项目实施情况及收款与用款情况 支付情况 结算款 合同金额（元）
结算金额（元）
进度款 已经支付进度款 财务部核实人签名：
收款情况 至本申请前累计收到人民币（元）：
项目实施情况（包括：竣工验收证明；财评审核定案表；质保金、甲供材等）
附件：
竣工结算款（竣工验收证明、财评或审计局审核定案表、资料移交备案表、合同约定）
竣工结算款工程管理部发起 审 批 意 见 城建投相关部门（OA 发起）：
年
月
日 城建投财务部（OA 传签）：
年
月
日 城建投副总经理（OA 传签建设主管领导）：
年
月
日 城建投副总经理（OA 传签财务主管领导）：
年
月
日 城建投总经理（OA 传签）：
城建投董事长（OA 传签）：
区主管领导：
竣工结算款支付提供资料：竣工验收证明、财评审核定案表、质量移交备案表、施工合同
长沙市望城区城市建设投资集团有限公司 拨
款
通
知
书 （适用于工程土建类合同）
财拨字( 20
)第
号 计拔字（20
）第
号
二 O
年 月 日 受款单位
费用名称
合同段号
批准文号
合同编号
批准金额(元)
A.合同项目总价（元）
B.应扣款项目（元）
C.其他费用项目（元）
1 合同有效价
1 保险金
1 统购材料合同金额
2 变更增减
2 开工预付款
2 完工计量支付前
3 索赔费用
3 已供统购材款
控制拨款金额
4 迟付款利息
4 保留金 %
3 交工支付
5 暂定金额
5 违约金
控制拨款金额
6
6
4 最终支付
合
计
合
计
控制拨款金额
拨
款
情
况 费用项目 到上期末累计（元）
本期（元）
累
计（元）
累计百分比 余额（元）
1 开工预付款
2 应付款
3 抵扣款项
① 扣保险金
② 开工预付款
③ 统购材料款
④ 保留金
⑤ 其它扣款
实际付款
本期实际支付人民币大写：
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
元
角
分 备注：
累计实际付款+已供统购材款
占合同项目总价百分比
累计实际付款占完工计量支付前（占工程量的 %）控制拨款金额百分比
累计实际付款占完工支付（全部工程办理完工交工手续，预留 %保留金）控制拨款金额百分比
累计实际付款占最终支付控制拨款金额(缺陷责任期满，财务结算)百分比
经办人：
基础公司或工程部：
城建投总工：
城建投财务部：
城建投副总经理：
城建投总经理：
城建投董事长：
长沙市望城区城市建设投资集团有限公司 拨
款
通
知
书 （适用一般类的合同）
财拨字(20
)第
号
计拔字（20 ）第
号
二 O
年 月 日
受款单位
费用名称
合同段号
批准文号
合同编号
批准金额(元)
A.合同项目总价（元）
B.扣款项目（元）
1 合同有效价
1 预付款
2 迟付款利息
2 违约金
3 暂定金
3
4
4
5
5
6
6
合
计
合
计
拨
款
情
况 费用项目 到上期末累计（元）
本期（元）
累
计（元）
累计百分比 余额（元）
1
预付款
2
进度款
3
4
抵扣款项
① 动员预付款
② 保留金
③
④
实际付款
本期实际支付人民币大写：
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
元
角
分 经办人意见：
受款单位帐户信息：
经办人：
年
月
日 城建投相关部门：
城建投总工：
城建投财务部：
城建投副总经理：
城建投总经理：
城建投董事长：
分包申请批复单 施工单位：
合同段：
监理单位：
编
号：
分包理由：
附件：
分包人资质、经验、能力、质量、信誉、财务、设备、主要人员经历等资料。
施工单位：
日期：
分包单位名称：
分包单位负责人：
项目号 分包工程名称 单
位 数
量 单
价 分包金额 占合同总金额的比例（%）
合 计：
分包工程开工日期：
分包工程竣工日期：
[
]建议分包 [
]不同意分包
驻地监理：
日期：
[
]批准分包
[
]不准分包
总监理工程师：
日期：
注：本表一式四份，基础公司、工程管理部、监理单位、施工单位各一