广东省 X XXXX 项目
建设管理与监理实施规划
编
制：
审
核：
批
准：
生效日期：201X 年 6 月 编制单位：广州 XX 工程建设监理有限公司
目录 一、 项目概况 ......................................................... 1
二、 编制依据、原则、适应范围及目标 .................................. 2
（一）
依据 ...................................................... 2
（二）
原则 ...................................................... 2
（三）
适用范围 .................................................. 2
（四）
目标 ...................................................... 3
三、 项目管理组与监理织架构、职能分工 ................................ 4
（一）
项目管理与监理外部组织架构 ................................ 4
（二）
项目管理与监理内部组织架构 ................................ 4
（三）
职能分工 .................................................. 7
（四）
人员需求及进场计划 ....................................... 13
四、 设计管理 ....................................................... 14
（一）
设计人员管理 ............................................. 14
（二）
设计进度管理 ............................................. 14
（三）
设计质量管理 ............................................. 14
（四）
设计管理主要内容及措施 ................................... 15
五、 合同管理 ....................................................... 17
（一）
合同签订 ................................................. 17
（二）
合同履行 ................................................. 17
（三）
合同履约保函 ............................................. 17
（四）
合同计量支付 ............................................. 17
（五）
变更管理 ................................................. 18
（六）
处罚 ..................................................... 18
六、 进度管理 ....................................................... 26
（一）
区代建局确定的节点计划 ................................... 26
（二）
管理措施 ................................................. 26
七、 质量管理 ....................................................... 28
（一）
质量管理措施 ............................................. 28
（二）
质量控制要点 ............................................. 29
八、 安全文明施工管理 ............................................... 33
（一）
安全管理措施 ............................................. 33
（二）
文明施工管理措施 ......................................... 34
九、 BIM 管理 ....................................................... 36
（一）
管理目标 ................................................ 36
（二）BIM 组织形式 .............................................. 36
（三）组长职责 .................................................. 36
（四）管理要求 .................................................. 37
（五）重点工作实施流程及审核标准 ................................ 38
十、 信息化、智慧工地管理 ........................................... 41
（一）
管理目标 ................................................ 41
（二）应用顺序 .................................................. 41
（三）管理要求及内容 ............................................ 41
（四）信息化负责人职责 .......................................... 43
十一、 会议管理 ..................................................... 44
（一）
会议召开流程 ............................................. 44
（二）
会务工作要求 ............................................. 44
（三）
参会纪律 ................................................. 45
（四）
议程及准备 ............................................... 45
十二、 内部管理 ..................................................... 48
（一）
项目管理中心建设需求 ..................................... 48
（二）
监理工具设备需求 ......................................... 50
（三）
开支计划 ................................................. 50
（四）
建设管理与监理费收款计划 ................................. 50
（五）
人员考核办法 ............................................. 51
（六）
风险防范 ................................................. 51
（七）
资料管理 ................................................. 51
1
一、 项目概况
项目名称：广东省 XXXX 项目 项目地址：广州市 XX 区珠 XX 地块，XX 大道以南、XX 涌以东。
项目投资：总投资估算为 3XX54.0 万元，其中工程费用 2XX553.6 万元，工程其他费用 3XX53.4 万元（含建设用地费 2X00.0 万元），预备费 1XX47.0 万元。
项目规模：项目设病床 1X00 张，总建筑面积为 3XX413m2，其中，地上建筑面积 2XX273m2，地下建筑面积为 1XX140m2（含计容面积 3000m2）。建设内容包括新建医疗业务用房、科研用房、教学用房、宿舍用房、地下车库、室外工程，以及其他配套工程等。
项目定位：本项目聚焦 XX 区战略和行业发展需求，建设高水平医学科技创新平台，促进医、教、研、产、国际传播协同发展，为 XX 优先提供优质医疗服务，带动 XX 区医疗服务水平整体提升，成为与 XX 区建设与发展相配套，以解决复杂疑难危重疾病为主，综合服务能力强、中医特色优势突出，特色专科具有明显地域优势、在国内居于领先地位的综合性中医院。
我司于 201X 年 1 月中标，2019 年 X 月与 XX 区建设项目建设代建局签订《广东省 XXXX 项目建设工程监理（含项目建设管理）合同》，合同额 XX06 万余元。该合同约定由我司负责该项目的建设管理和监理工作。
2
二、 编制依据、原则、适应范围及目标
（一）
依据
《XX 区统筹投资项目 EPC 工作指引》、《XX 区 EPC 项目实施阶段管理策划》、《XX 区统筹投资公共服务类项目建设工作指引》、《XX 区统筹投资公共服务类项目建设管理实施细则》、《广东省 XXXX 项目建设可行性研究报告》、《广东省 XXXX 项目用户需求书》、《广东省 XXXX 项目建设工程监理（含项目建设管理）合同》《广东省 XXXX 项目勘察设计任务书》、《广东省 XXXX 项目施工任务书》、《广东省 XXXX 项目建设主要材料设备品牌推荐表》、《广东省XXXX 项目建设 EPC 合同》，现行国家、省、市、区法律、法规、规范、标准、规程等。
（二）
原则
多头并进原则，即充分利用 EPC 模式的特点，通过科学组织，实现勘察、设计、施工工作多头并进，平行展开；数据共享原则，即通过现代科技手段，使数据为项目建设各方共同使用，提高工作效率；协同工作原则，也即通过现代科技手段，使建设各方能够高效地协同工作，最大限度地减少推诿扯皮，确保参建各方步调一致、协同前进。
（三）
适用范围
从 201X 年 12 月开始，我公司正式开始该项目的建设管理工作。到目前为止，已协调卫健局、代建局、X 医院、方案设计单位和设计咨询单位进行方案设计深化工作，已完成一级医疗流程程序，建筑设计方案也基本稳定；通过揺号选出招标控制价编制单位；推进项目设计施工招标工作，已完成了勘察设计任务书编制、施工任务书编制、材料设备品牌推荐表编制、施工技术资料清单编制、项目估算分析及造价控制方案编制等工作，现正在加紧进行设计、施工（含勘探）、造价全过程咨询、检测监测、施工图审查等单位的招标工作。EPC单位于已通过公示，近期将发出中标通知书、签订 EPC 合同，这标志该项目EPC 招标工作已经完成，前期工作告一段落，将正式进入设计施工阶段，故本实施方案只针对该项目的初步设计阶段到竣工验收交付使用阶段进行编制，只适用于从初步设计阶段到竣工验收交付使用阶段的全过程。
3
（四）
目标
1、质量目标。获中国建设工程鲁班奖（发证单位：中国建筑业协会），本项目居住建筑（宿舍）及公共建筑（科研中心及教学中心）均按二星 B 级标准建设；医疗卫生区按绿色医院建筑二星级要求建设 。
2、投资目标。总投资不得超过 3XX954 万元，工程费不超过 2XX847.52 万元，其中：勘察费不超过 1X83.60 万元，设计费（不含方案设计）不超过5X22.88 万元，建安工程费不超过 2XX941.04 万元。
3、工期目标。201X 年 6 月，EPC 单位进场；202X 年 6 月完成验收及移交。
4、安全文明施工目标。获广东省房屋市政工程安全生产文明施工示范工地奖；创广东省建筑业绿色施工示范工程。
5、创建 XX 监理窗口项目。
4
三、 项目管理 组与监理织架构、职能分工
（一）
项目管理与监理外部组织架构
项目参建单位包括：
使用单位：广东省 XXXX 医院（以下简称省 X 医）
业主单位：广州市 XX 区卫生健康局（以下简称卫健局）
建设单位：广州市 XX 区建设工程项目代建局（以下简称代建局）
建设管理监理单位：广州 XX 工程建设监理有限公司（以下简称 XX 监理）
设计咨询单位：XX 长沙设计研究院有限公司（以下简称 XX 长沙院）
XX 建筑设计咨询有限公司（以下简称 XX 咨询）
建筑方案设计单位：广东 XX 工程设计有限公司（以下简称 XX 设计）
EPC 联合体：（主）广州 XX 建筑股份有限公司（以下简称广 XX 建股份）
（成）广州 XX 建设集团有限公司（以下简称广州 XX 建）
（成）广州 XXX 设计院（以下简称 XXX 设计院）
招标代理单位：广州 XX 工程建设监理有限公司（以下简称 XX 监理）
施工图审查单位：待招标确定 造价全过程咨询单位：待招标确定 检测监测单位：待招标确定 根据参建单位和项目的实际情况，建立项目管理与监理的外部组织架构：
项目管理与监理外部组织架构图
图
（二）
项目管理与监理内部组织架构
本项目以 XX 建管公司经理李 XX 为总指挥，XXX 为项目负责人，XXX 为建设管理负责人，XX 为监理负责人。按照人力资源集约化、职能分工专业化的原则，设立建管监理一体化矩阵式管理架构（详见建管监理一体化矩阵式管理架构）。该管理架构按专业划分，设综合管理组、设计技术管理组、合同造价管理组、资料管理组、信息化管理组、质量管理组、安全管理组等 7 个职能组；
5
按管理职能和工作范围划分，设建设管理组、工程管理一组、工程管理二组等3 个子项目组。建设管理组直接依托 7 个职能组开展具体的建设管理工作；工程管理一组和工程管理二组依托 7 个职能组开展合同管理、方案审批、资料归档、信息化管理、进度控制等内业性较强的后台支持工作，工程管理一组和工程管理二组则集中精力开展土建装修、机电安装的质量安全管控等外业性较强的现场施工管理工作。内部管理与监理架构如下：
6
建管与监理一体化矩阵式管理架构 职能组 综合管理组3 设计技术管理组 2 合同造价管理组 1 资料管理组 2 信息化管理组 1 质量管理组 1 安全管理组 1 备注 广东省中医院南沙医院项目组 建设管理组 报建报批、检测监测管理、项目总进度控制、沟通协调、外围事项、后勤 方案设计、初步设计、施工图设计管理 招标管理、合同管理、限额设计、计量支付、造价管理 资料归档、文档信息流转及跟踪督办 BIM 管理、智慧工地管理 质量目标管理、质量保证体系审查 安全目标管理、安全保证体系审查 职能组负责 工程监理组 工程管理第一组 8 进度控制、公司五位一体检查及诚信评分跟办、后勤 设计成果、变更审核 合同管理、限额设计、计量支付、造价管理 资料归档、文档信息流转及跟踪督办 BIM 管理、智慧工地管理 施工组织设计、专项施工方案等审核 安全专项方案的审核 职能组负责
现场质量管理（土建装修、机电安装）、检测监测单位协同 现场安全管理 工程管理一组负责 工程管理第二组 8 进度控制、公司五位一体检查及诚信评分跟办、后勤 设计成果、变更审核 合同管理、限额设计、计量支付、造价管理 资料归档、文档信息流转及跟踪督办 BIM 管理、智慧工地管理 施工组织设计、专项施工方案等审核 安全专项方案的审核 职能组负责
现场质量管理（土建装修、机电安装）、检测监测单位协同 现场安全管理 工程管理二组负责
7
（三）
职能分工
建设管理组职能分工表 建设管理组 职能任务工作项 综合管理组 协助委托人办理立项工作 协助完成建设工程项目建议书、可行性研究报告的审核及组织相应的评审工作 制定和完善工程建设总体计划及建设管理工作大纲 组织工程征地拆迁的管理与协调，负责接收工程用地并办理有关手续，向 EPC 施工单位移交工程用地 负责工程建设中的协调工作 组织协调工程实施所需的管线迁移及绿化迁移 协助建设单位办理工程建设实施所需的规划、国土、征地拆迁、交通、施工、消防、人防、卫生、节能、道路照明、电力管廊、环保、环卫、绿化等部门的报建报批工作及组织施工图审查与备案 配合建设单位与上述有关部门的报批、协调及联络工作 组织专项审批等有关前期论证工作 负责工程前期工作的日常管理 协调工程前期工作中各相关单位之间的关系 制订工程建设计划和工作进度表，并在工程建设过程中不断加以完善、修正 指导和检查工程的进展情况和急需解决的问题，按计划组织实施，动态跟踪，及时纠偏，完成工程进度目标 积极配合与协助建设单位申领《工程施工许可证》，并积极协调有关建设行政主管部门及时核发《工程施工许可证》 管理好交叉施工中的工作 负责召开有关工程会议，负责工程实施各参与或相关单位、部门（含施工、监理、设计、实施现场相关企事业单位、交通等）之间的协调管理工作 负责施工期间交通组织等协调工作，确保交通顺畅 负责项目管理中心的后勤工作，包括办公生活设施管理、办公耗材、食宿、车辆管理等 设计技术管理组 实施建设用地的勘测定界工作 审核勘察大纲 对设计单位设计进度、咨询单位的咨询进度和设计质量、咨询质量的管理、监督与考核 组织工程设计图纸的审查与评审 协助建设单位组织工程技术攻关和相关课题研究 工程设计文件（包括设计图纸、设计说明、工程概预算等）的管理工作 督促设计单位、咨询单位做好现场施工的配合，特别是设计人员现场到位的管理 督促设计单位、咨询单位对竣工验收的质量评估工作，并出具评估报告 合同造价管理组 对招标代理拟定的招标项目招标计划（方案）、招标方式(方案)等进行审核 根据广州及南沙工程建设项目招标投标相关管理办法选定项目的招标代理，并督促招标代理单位开展项目招标工作 组织招标代理编制并审查项目的招标申请资料、招标公告、招标文件、工程量清单等资料，并对上述资料进行认真审核，出具审核意见后报建设单位审定
8
组织造价咨询单位/招标代理单位编制项目招标限价，并对限价进行认真审核计算，出具审核意见后，报建设单位审定 督促招标代理单位做好项目招标工程中的一切上报备案工作，做好与建设单位、上报单位（南沙区招标管理机构、公共资源交易中心）等的沟通协调工作 把关项目招标工作，确保项目依法依规、公平公正开展招标工作 对各类合同管理、审核及跟踪协调 建立各类合同台帐，做好合同核对工作，定时向委托人报送有关合同签订情况的报表 负责研究建立本工程的合同管理办法 编制本合同涉及的土建和各专业系统的设计、设计咨询、施工、供货及其他相关的专业合同，维护委托人的合法利益，规避合同风险 参与签订与本项目实施相关的各类工程合同 负责有关合同的谈判、签订、履行、变更以及索赔等合同管理工作 负责提交合理的合同付款方式给建设单位审批，审核签认付款凭证，要建立有效的支付台帐，定期主动与建设单位核对支付情况 跟踪和审查工程总投资的变动情况 组织工程设计单位对工程投资估算、工程概算和施工预算的编制进行审查和修正 积极建设单位组织做好工程概算、预算、结算和决算的财政投资评审工作 负责本项目工程量的审核认定，负责出具计量支付细则 工程设计咨询审查单位的管理工作，督促咨询单位的投资估算、设计概算与施工图预算的审查工作 将工程建设成本控制在目标成本内，所有变更均须遵循“先审批、后变更”的原则，严格按照广州南沙区印发的工程变更管理办法或文件等规定执行 负责相应职责范围内工程施工期间的变更管理 遵照建设单位及广州市南沙区有关财政资金集中支付规定的付款手续和审批程序，负责工程量和工程款项支付的审核，并报建设单位最终核定 向建设单位提交的各项工程款申请支付表，应认真审核和核对，确保数据无误 配合审计部门的工作，并承担合同约定的建设管理服务范围内的工程审计责任 负责组织本工程的竣工结算，配合建设单位的财务决算工作 负责做好本项目的支付财务统计工作，每月的第五个工作日报上一月份支付台帐报表给建设单位 认真审核和核对并向建设单位提交的各项工程资料及工程款申请支付表 资料管理组 招标结束后，负责督促并配合招标代理、造价咨询单位做好项目招标资料汇编、整理、存档等工作 工程实施后建立工程建设档案，为今后工作提供参考和决策依据 照国家、广东省、广州市、南沙区及委托人档案管理的相关规定，完整地收集、积累与本工程相关的技术文件资料，建立完整系统的工程档案，全面负责档案规定资料的管理、编制、验收及移交工作 负责档案的收集、整理和归档工作 制定出工程档案管理办法和实施措施，确保工程档案工作与工程建设进程同步，确保工程档案的完整性、准确性、真实性与系统性 审查 EPC 施工单位提交的竣工档案，负责工程档案编制过程中的检查、督促和验交工作，负责工程档案的验收工作 做好本工程所有资料的收集、保管、整理工作 对建设单位所需的工程资料，受托人应及时提供，并对资料的真实性负责 按照规定的格式采用书面形式(附电子文档)向建设单位报送与工程建设实施有关的信
9
息与问题建议 建立工程建设的日常汇报制度 按有关部门要求，积极配合建设单位编报有关计划统计报表和工程资料 信息化管理组 制定信息管理系统管理规划并组织实施 在工程实施期间制定完善高效的工程建设信息的采集、分析、归纳、处理、共享、决策和反馈系统，以利于各方掌握最新的工程建设情况 成立 BIM 技术应用工作领导小组 项目 BIM 整体应用的策划 制订项目 BIM 应用制度和标准 关键阶段和关键节点的 BIM 应用推动 协调、督促、检查和考核各方的 BIM 应用 关键 BIM 应用成果的检查和验收 推动 BIM 的创新实践 统筹安排项目全过程 BIM 应用工作 提出 BIM 应用需求、进行成果确认及关键问题决策 依据合同等相关文件如招投标文件、任务书及 EPC 管理手册，以此为据主导编制相应的 BIM 管理制度及考核标准 负责组织项目部 BIM 技术优秀应用成果评选，并择优推荐参加省部级、国家级优秀应用成果评比 制定 BIM 会议制度，主持召开月度或周度例会，定期对参建各方 BIM 实施情况进行考核 质量管理组 督促 EPC 施工单位按审定方案进行各类临设的搭建建设工作 对材料设备选型进行审查 督促 EPC 施工单位制定组织机构、有关人员的岗位责任制、工程质量控制程序和质量责任制落实等书面管理制度，并督促、检查承包人落实执行 负责对监理单位在工程建设过程中的监理质量进行控制，对监理工作制度的落实进行检查、监督 组织审查施工组织设计、监理规划和监理细则 负责对设计、施工、检测等参建单位的质量进行全过程管理，加强对质量行为和质量责任制履行情况检查，加强对建设工程结构安全的质量检测和原材料的检测。对在建工程实施中发现的质量问题，应督促责任单位整改 协助使用（或运营）单位进行运营调试，确保工程安全、顺利地投入使用 组织工程竣工验收 安全管理组 督促 EPC 施工单位办理工程质量安全监督申报手续 配合工程质量安全监督机构开展工作 负责工程实施阶段的文明施工与安全生产工作，并根据《关于加强建设工程安全生产管理落实建设各方主体责任的暂行规定》（穗建质[2017]2562 号）、《广州市建设工程文明施工管理规定》（广州市人民政府令 62 号）等相关规定对承包人的安全文明施工责任制度的落实贯彻进行检查监督与考核
工程监理组职能分工表 工程监理组 职能任务工作项 综合管 审查开工报审表，协助代建局办理施工许可证（临时施工复函）
10
理组 熟悉招标文件和合同的进度条款 审核和控制施工总进度计划，并及时调整 审核和控制施工年、季、月度进度计划，必要时作出调整 发现进度滞后，书面通知 EPC 施工单位进行纠偏并进行监督 依据施工合同、施工图及经批准的施组制定进度控制方案 对各专项工程统一规划、统一调度、统一协调，协调各参建单位同步建设 建立沟通与协调管理系统，本着“严格守法、遵守公德”原则解决项目实施过程中的问题 定期组织召开建设单位、设计、监理、质监站、安监站、EPC 施工单位工地现场协调会，会前一天就质量、安全、进度、资金、技术、材料等需协调议题征求意见，分送有关单位，会后出具会议纪要分送各参会单位 妥善处理各分项工程之间的配合，要求各 EPC 施工单位提出问题及需要采取的配合措施 协助施工期间报批报建 协助业主组织征拆管理协调工作，对因征拆引起的管线和绿化迁移进行监理工作 建立已完工程量和工作量统计表，对比分析实际完成和计划完成，制定调整措施，在月报中报告 负责公司五位一体检查及广州市诚信评分工作的跟办 负责项目管理中心的后勤工作，包括办公生活设施管理、办公耗材、食宿、车辆管理等 设计技术管理组 设计交底前图纸问题书面建议 统筹总平面规划管理 审查设计图纸、文件的经济合理性、安全性、可靠性并提出优化意见。审核竣工图 协助业主审查施工图、二次深化设计等设计文件 协助业主审查变更图纸和设计文件，按照流程办理变更手续 合同造价管理组 合同管理规范化、程序化，建立协调会制度 审核 EPC 施工单位年度、季度、月度资金使用计划并控制执行 协助审核招标文件和合同造价条款 审核实际工程量并出具审核意见，5 天内报送发包方 协助审核、处理索赔及资金有关事宜 依据合同和施工图对造价目标进行风险分析，并制定防范性措施 从造价、项目功能要求、质量、工期等方面审查变更方案，协商变更价款 按照发包人要求进行签证管理 拒绝计量支付未经确认或不符合施工合同规定的工程量 合同终止和后评价工作，总结经验教训，以便后续改进 费用索赔，合同争议调解，合同解除 审核合同及施组等文件，确定有争议的合同内容，提交索赔风险报告，分析复核索赔报告，如具备条件应提出反索赔 项目考核评价 编制竣工结算计划书报送业主，审核 EPC 施工单位的工程结算书，确保其完整性。以单个工程为结算对象，形成结算汇总，并对其结算金额的准确性负责 施工图预算审核 资料管理组 建立合同编码系统和文档系统，便于合同的保存和查询 以书面形式与各合同关系之间沟通
11
图纸会审记录 设计交底会议纪要 制定信息管理制度，由专人采集、编排、查阅、归档 对收集的信息分析，确保准备、全面、真实可靠，且为正式资料 信息筛选，并通报给有关人员 建立数据库，对信息分类保存，列明：事件、题目、来源、概要、经办人或其他基本情况 信息的动态管理，资料收集和反馈跟踪 掌握信息源，运用信息处理工具，收集信息资料 工程结束后，对信息进行整理归档、移交，做好移交签收手续 国家机密及商业秘密信息进行保密管理 信息化管理组 计算机信息管理 按照业主要求在工地安装视频监控装置，并接入市建委的视频监管工作平台及业主的视频监控专网，满足质量监理、安全文明监控的需求 审核 EPC 施工单位提交的各类 BIM 成果文件 质量管理组 现场项目管理机构质量、环境、安全管理体系的审查 分包单位资格报审表及资质材料的审查 编制检测单位招标方案 提出临设及围蔽建设的总体要求，审查临设及围蔽方案 单位工程、分部分项工程、检验批划分方案的审批 确定质量控制点，质量控制工作流程和监理措施，编制质量控制的监理细则 审核重点部位、关键工序施工方案/作业指导书及工程质量保证措施 审查质量管理体系并督促落实 审查四新技术的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证并予以签认 审查自建试验室或第三方试验机构资质，审批材料、工艺试验，确定施工参数 审核进场材料的质量证明文件 提出施工组织设计、专项施工方案（含修正调整）审查意见 审查控制测量方案；审查测量实施报告 安全管理组 编制安全监理细则，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责；对人、物、作业环境、管理缺陷作出安全控制 要求 EPC 施工单位编制结构复杂、施工难度大、专业性强和一定规模危大工程的专项施工方案，组织专家论证 编制危大工程监理实施细则 审查 EPC 施工单位施组中的安全技术措施和危大工程安全专项方案：
1.地下管线保护措施方案 2.基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项专项方案 3.临时用电方案和安全用电技术措施 4.冬季、雨季季节性施工方案 5.施工总平面图是否符合要求 审查 EPC 施工单位安全生产规章制度、安全监督机构以及安全生产管理人员的资格与数量配备是否符合要求 审查 EPC 施工单位的资质及安全生产许可证 审核特种作业人员操作证是否真实有效 审核 EPC 施工单位应急预案和安全防护措施费使用计划，监督安全防护措施费使
12
用 工程管理第一小组/第小二组 协助代建局移交测量成果，审核 EPC 施工单位控制测量方案，组织多方联测 审核进场材料的质量证明文件，见证取样送检，不合格材料予以清退 对材料设备选型进行审查，对定版材料设备进行留样管理 审批材料、工艺试验，确定施工参数 全过程监督，重点部位、关键工序、隐蔽工程进行旁站，做好文字及影像的记录 对发现的质量缺陷下发整改单，并检查整改结果 对业主提出的质量缺陷进行检查和记录，对 EPC 施工单位修复的工程质量进行验收签认。
调查分析质量缺陷原因，确定责任归属，对非 EPC 施工单位造成的质量缺陷，予以核实修复费用和签署工程款支付证书 上报质量事故处理程序，对重大质量隐患经业主同意后下发停工令，整改符合要求经业主同意后签署复工报告 对已发生的质量事故，责令 EPC 施工单位报送质量处理调查报告和经设计认可的处理方案，对处理过程和结果跟踪验收 提交质量事故书面报告，整理归档质量事故处理记录 定期、不定期主持质量专题会，协调施工活动、消除外部干扰因素 组织检验批、分部分项工程、单位工程的质量验收及评定 组织隐蔽验收 根据实际情况复核竣工图 项目竣工验收、整改、结算及移交、回访维护等扫尾工作 审查竣工验收资料，组织竣工预验收，参与竣工验收，对存在的问题要求 EPC 施工单位整改，提出工程质量评估报告 组织联动调试、试运行及各专项验收及检测 依据合同约定提交保修方案和人员名单 监督 EPC 施工单位是否按照施组中的安全措施和安全专项方案组织施工 定期考核安全控制计划、组织安全检查、纠正现场违章行为，分析原因制定整改措施 对查出的隐患发出整改单，EPC 施工单位因对隐患分析、制定隐患整改措施 对隐患整改过程和实施效果进行跟踪，保存验证记录 报告安全质量事故，保护事故现场，收集原始资料，调查事故，上报事故分析报告，提交防范措施建议书 监督管理影响环境的活动 定期巡视危大工程作业情况 核查起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施验收手续 检查现场安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准 监督 EPC 施工单位安全自查工作并抽查，参加业主的安全专项检查 派专人检查现场安全生产情况，对发现的安全隐患下发书面通知整改。情况严重的下发停工令并上报业主，待隐患消除签署复工报告。EPC 施工单位拒不整改或不停工整改，上报建设行政主管部门，并应保留记录。
核查起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施验收记录，由 EPC 施工单位签收备案 督促 EPC 施工单位履行安全、文明义务 组织工地卫生和文明检查
13
（四）
人员需求及进场计划
根据上述项目管理架构，拟定的人员总体需求及分阶段进场计划（详见人员总体需求表及人员分阶段进场计划表）。
人员总体需求表（高峰时期）
项目负责人 建管负责人 监理负责人 综合管理组 设 计技 术管 理组 合 同造 价管 理组 资料管理组 信 息化 管理组 质量管理组 安全管理组 工 程管 理一组 工 程管 理二组 合计 1 1 1 3 2 1 2 1 1 1 8 8 30
人员分阶段进场计划表 人员类型 2019 2020 2021 2022 2019.06 2019.09 四季度 一季度 二季度 三季度 四季度 一季度 二季度 三季度 四季度 一季度 二季度 项目负责人 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 建管负责人 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 监理负责人 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 综合管理组 1 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 2 2 设计技术管理组 1 1 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 合同造价管理组 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 资料管理组 1 1 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 信息化管理组 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 质量管理组 0 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 安全管理组 0 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 工程管理一组 土建装修 1 1 3 3 4 4 5 5 6 6 6 3 3 机电安装 0 0 0 1 1 1 2 2 2 2 2 1 1 工程管理二组 土建装修 0 1 3 3 4 4 5 5 6 6 6 3 3 机电安装 0 0 0 1 1 1 2 2 2 2 2 1 1 合计 9 13 19 22 24 24 28 28 30 29 29 21 21
14
四、 设计管理
（一）
设计人员管理
根据 EPC 合同，督促 EPC 设计单位在第一次见面会后一周内，上报勘察、设计组织架构，复核架构内所有人员的资格和参保情况。
对于设计单位上报的设计组织架构，原则上不允许变更；如确实需要变更，要对变更人员进行严格把关。
对设计单位派驻现场的人员，定期或不定期考评，对不遵守规章制度、管理办法及能力不满足实际需求的设计人员进行约谈，必要时提出更换要求。
（二）
设计进度管理
(1)要求设计单位根据时间节点计划，编制设计工作总计划、年度计划、季度计划、月计划，对设计单位所编织的计划进行严格审查把关，督促设计单位严格根据计划开展工作，定期和不定期对设计单位执行计划的情况进行检查，及时纠正偏差。
(2)对于已经批准的设计计划，原则上不予调整。若因需求变更等外界情况而影响设计计划执行、需对计划进行调整，要求设计单位提出调整申请，并说明调整理由。
(3)定期召开设计进度专项会议，会议的议程设包括设计单位报告设计进展情况，研究解决设计过程中遇到的问题、进度出现偏差所采取的措施等。
(4)要求设计单位每周四提交周报、每月 15 日提交月报，每个季度末提交季度总结分析报告、年末提交年度总结分析报告。报告需包含设计计划执行情况，存在的问题，并提出相应补救措施和相关建议。根据设计单位的报告、研究解决问题的办法，及时处理存在的问题。
（三）
设计质量管理
(1)督促设计单位制定设计质量控制方案，并要求根据该方案开展设计工作。
(2)建立微信交流群，加强和各单位联系、沟通，极尽可能避免出现功能缺陷。
(3)落实方案比选制度，无论是专业设计还是专项设计，均要求设计单位提
15
供三套以上的方案进行比选，择优选出最佳方案付诸实施。
(4)根据勘察文件、合同、国家的相关标准和规范，逐一对设计单位提交设计文件进行审核。
(5)组织召开图纸内部专家审核会议，找出问题并要求设计单位修正。
(6)组织施工图审查工作，督促设计单位根据施工图审查单位的意见，对施工图进行修改和完善。
(7)图纸会审时核对施工图与施工现场条件的差异，并将差异情况报总工室。
(8)把控好设计成果的质量关，要求设计单位提供各专业和各专项初步设计文件，满足初步设计审查的要求，满足环保、消防、卫生、人防、防雷、市政道路、水利、交通等报审报批要求；提供的初步设计概算达到施工图设计的深度，满足编制施工图预算要求，为签订修正合同提供合同价依据；提供的施工图设计文件满足设备材料采购、非标准设备制作，满足施工的需要。
（四）
设计管理主要内容及措施
设计工作管理内容 管理手段 配套管理方法 （1）设计分包管理 （3）设计变更管理 （4）设计方案管理 （5）初步设计管理 （7）施工图管理 （6）限额设计管理 （9）图纸会审制度 （10）全过程BIM 管理 合同管理手段 1、配合建设单位审查设计分包人的技术力量，管理水平和适应程度及业绩，以及分包合同对总包合同的影响； 2、督促并要求设计承包人按照合同条件，有关技术规范和设计程序进行设计，以确保设计质量； 3、受理合同内容的有关变更，及时通报建设单位协助变更的办理； 4、根据合同规定，处理违约事件，协调各方争端，在仲裁的过程中作证； 5、督促检查设计合同各阶段的成果； 6、根据合同督促、检查承包人编制设计总结。
1、人员到位考勤制度。
2、不良记录管理制度。
3、劳动竞赛（综合考评制度）。
4、激励约束奖罚制度。
5、利用政府部门监督机制，报道和约束招标活动。
6、设计任务书中有关条文。
7、EPC 管理手册中要求。
8、合同相关条款。
经济管理手段 1、严格执行合同中奖罚条款。
技术管理手段 1、按国家现行的设计规范、技术标准、规程对各设计单位的设计文件进行符合性审核。
2、对各设计单位提出的设计进度计划，从专业角度审查其合理性，用科学的设计管理方式指导设计，避
16
免不切实际的设计计划。
3、根据限额设计的要求和初步设计的审批意见管控投资。
4、针对设计过程中的重大问题组织各类研讨评审会。督促检查研讨评审会结果的实施情况。
17
五、 合同管理
（一）
合同签订
1、要求 EPC 单位在收到中标通知书后三天内报送项目合同管理架构，并配备专职合同管理人员负责合同管理工作。
2、要求 EPC 单位合同管理人员按招标文件中的合同范本填写合同，形成合同初稿，并及时将合同初稿电子版报送建设管理单位合同负责人审核。
3、及时完成合同审核，填写《合同内部呈批表》完成内部审核流程，并每日跟踪合同审核进度，及时报送建设单位进行审批。
5、及时将合同正稿 PDF 版发给 EPC 单位。要求 EPC 单位按合同要求的份数进行打印、装订、盖章。
7、督促 EPC 单位及时将签字盖章后的合同正稿交建设管理单位，建设管理单位及建设单位进行盖章，完成合同的签订工作。
8、及时做好合同台账管理工作并更新。
（二）
合同履行
1、明确 EPC 单位的主办方为本项目的总负责单位，对本项目的进度、质量、安全、投资控制、管理协调等负总责。督促 EPC 单位采取一切措施按合同文件约定完成本工程质量、进度、投资、安全等各项目标，达到合同约定的各项标准。
2、督促 EPC 单位及时上报专业分包单位的资质等有关资料，及时审核资料并进行反馈，及时审批 EPC 单位的分包合同。
3、督促 EPC 单位在分包合同签订后 7 天内向建设单位（建设管理单位）和监理单位提交分包合同副本。采取有效措施禁止分包人将分包工程再次分包。
（三）
合同履约保函
要求 EPC 单位应在收到中标通知书的 20 天内开具履约保函，设立工程款专用监管账户、工人工资专用账户、保证按时支付工人工资、及时向分包人支付合同价款。
（四）
合同计量支付
18
1、督促 EPC 单位根据工程进度及时进行工程计量，及时报审；及时复核确定实际完成的工程量，确定应支付的工程款额度。
2、督促 EPC 单位在递交竣工验收申请报告时提交竣工结算申请单，竣工结算资料经监理单位及建设管理单位审核后，建设单位按照广州市南沙区规定的程序办理相关手续。
（五）
变更管理
严格按照合同规定的变更范围、变更权、变更程序进行变更管理，坚决遵循“先审批后变更，先变更后实施”的原则，经过建设单位确认，严格按照广州南沙开发区（区）印发的工程变更管理办法、有关文件规定及建设单位有关规定履行变更程序后实施，并及时整理归档。
（六）
处罚
对于 EPC 单位违反广东 XXX 项目工程 EPC 合同的，坚决按照有关条款进行处罚，具体明细如下：
1、质量问题处罚细则表 项目 序号 质量问题 罚金标准 （元／次）
质-1.1 人员 1.1.1 现场质量管理人员资质不符合要求 3000 1.1.2 特种作业人员资质不符合要求 3000 质-1.2 材料 1.2.1 材料进场报验不及时 2000 1.2.2 材料未经现场验收擅自卸货 2000 1.2.3 未获得经检测合格的工艺试验报告自行进入下一道工序施工 2000 1.2.4 模板周转次数为三次以上且存在烂边、烂角、翘曲等严重破损未及时更换 2000 质-1.3 图纸 1.3.1 施工管理人员不熟悉其管理区域及内容相关设计要求 2000 1.3.2 图纸会审记录及设计变更内容未在对应图纸上标注 2000 1.3.3 收到新图纸后未在一周内上报图纸会审问题 2000 质-1.4 1.4. 需要监理旁站工序实施前未提前半天通知监理单位 1000
19
程序 1 1.4.2 各工序实施前及实施过程中未及时进行测量成果报验 1000 1.4.3 报验以前未经 EPC 施工单位自检合格 1000 1.4.4 未经验收合格自行实施隐蔽工程施工 3000 1.4.5 未经验收合格自行进入下一道工序施工 2000 1.4.6 未完成混凝土浇筑申请审批手续自行浇筑混凝土 3000 1.4.7 混凝土初凝后未及时组织养护 2000 1.4.8 各大面施工开始前未完成工艺样板验收 4000 1.4.9 未完成分项工程验收进入下一分项工程施工 4000 质-1.5 资料 1.5.1 施工过程记录资料上报不及时 2000 1.5.2 分项工程施工前未完成作业人员及管理人员的质量技术交底 2000 1.5.3 检验批资料未及时上报 1000 1.5.4 施工过程资料未与现场同步 1000 1.5.5 施工过程记录资料弄虚作假 5000 1.5.6 分部工程开工前未完成方案上报及审批手续 4000 1.5.7 分部工程开工前未完成分部工程开工审批手续 4000 注：
1.上述处罚机制适用情况 1）未落实限期整改（以接到监理单位会议纪要或书面整改要求为准）； 2）超过两次以上反复出现； 3）存在较大隐患、性质恶劣的。
2.由监理单位开具《质量问题处罚通知单》，月累计罚款总额从当月进度款中扣除。
3.其余质量违约情况根据 EPC 合同约定执行，与 EPC 合同约定不一致的以合同为准。
20
2、安全文明施工处罚细则表 项目 序号 违规行为 罚金标准 （元／次）
1.文明施工 安-1.1 现场围挡 1.1.1 现场围挡材料未达文明施工环境要求 1000～2000 1.1.2 标段分隔未按现场围挡标准要求 1000～2000 安-1.2 封闭管理 1.2.1 施工现场进出口无大门 1000～2000 1.2.2 无门卫和不落实门卫管理制度 3000～5000 1.2.3 进入施工现场不佩戴工作卡的 200 1.2.4 未设置五图一牌或标准达不到文明施工环境要求 1000～2000 安-1.3 施工现场 1.3.1 工地地面原土外露未做硬化或绿化、安全网覆盖处理的 2000～3000 1.3.2 主道路不畅通，加工场与道路混乱不分 1000～2000 1.3.3 排水管道不畅通 300～500 1.3.4 无防止泥浆、污水、废水外流或堵塞下水道和直接排入市政雨水井 1000～3000 1.3.5 存在大面积积水 300～500 1.3.6 工地未设置吸烟处、有人随处吸烟 300～500 1.3.7 办公区总平面布置无绿化布置 500 安-1.4 材料堆放 1.4.1 材料、构件、料具未按总平面布置图堆放；安全警示牌悬挂未达要求 1000～2000 1.4.2 材料未按名称、品种、规格分类并设置明显标牌 500～1000 1.4.3 材料堆放不整齐或过高 500 1.4.4 未做到作业区随完工随清理 500 1.4.5 建筑垃圾随意乱堆，无垃圾池 500 1.4.6 未设置危险品仓库，易燃易爆物品未分类存放 1000～2000 安-1.5 现场宿舍 1.5.1 电线、插座乱拉乱装 300～500 1.5.2 施工作业区与办公、生活区未明显隔断 500～1000 1.5.3 宿舍无消暑和防蚊虫叮咬措施 500～1000 1.5.4 床铺、生活用品放置不整齐 50～500 1.5.5 宿舍区域垃圾、积水清理不及时，未设置垃圾桶 200～500 1.5.6 宿舍未标识班组、未张贴卫生责任人及防火责任人的 100～500 安-1.6 现场防火 1.6.1 无消防措施、制度或无灭火器材 1000～2000 1.6.2 灭火器材配置不足或装放随意 500～1000 1.6.3 无消防水源（高层建筑）或消防栓压力未能满足消防要求 1000～3000 1.6.4 无动火审批手续 1000 1.6.4 无动火监护、无接火措施 5000 2.落地式外脚手架 安-2.1 施工方案 2.1.2 脚手架无施工方案 2000～3000 2.1.3 脚手架高度超过规范规定无设计计算书或未经审批 2000～3000 2.1.4 施工方案无针对性，难以指导施工 2000～3000
21
2.1.5 未按专项方案施工 2000 安-2.2 立杆基础 2.2.1 立杆基础不平实、不符合方案设计 1000～2000 2.2.2 立杆缺少底座、垫木 1000～2000 2.2.3 无扫地杆 1000～2000 2.2.4 无排水措施 1000～2000 安-2.3 架体与建筑结构拉结 2.3.1 脚手架高度在 7m 以上，架体与建筑结构无拉结 3000～5000 2.3.2 拉结不坚固，不按照方案施工 2000～3000 安-2.4 杆件间距与剪刀撑 2.4.1 立杆、大横杆、小横杆间距超过规定要求 2000～5000 2.4.2 不按规定设置剪刀撑 2000～3000 2.4.3 剪刀撑不沿脚手架高度连续设置或角度不符合要求 2000～3000 安-2.5 脚手板与防护栏杆 2.5.1 脚手板未按脚手架的宽度满铺 2000～3000 2.5.2 脚手架材质不符合要求 3000～5000 2.5.3 脚手架搭设有探头板 2000～3000 2.5.4 脚手架外侧不设置密目式安全网的，或网间不严密 2000～3000 2.5.5 施工层不设 1.2m 高防护栏杆和挡脚板 2000～5000 安-2.6 交底与验收 2.6.1 脚手架搭设前无交底 2000～3000 2.6.2 脚手架搭设完毕不办理验收手续 2000～3000 安-2.7 卸料平台 2.7.1 卸料平台无专项施工方案或外脚手架专项方案内未包含卸料平台相关内容 2000～3000 2.7.2 卸料平台未按方案施工 2000 2.7.3 卸料平台安装完成后未经监理单位验收合格后擅自使用 2000 2.7.4 卸料平台未设置验收牌、限载牌或限载牌未量化堆放种类、数量 1000 2.7.5 卸料平台防护高度不足、防护措施不足 500 2.7.6 卸料平台向外脚手架传递荷载 1000 2.7.7 卸料平台与结构连接通道不畅通或防护不到位 1000 安-2.8 其他 2.8.1 架体未设置上下楼梯 2000 2.8.2 外脚手架未设置防雷接地 2000 2.8.3 结构模板支撑体系利用外脚手架支撑 1000 2.8.4 施工电梯平台与外脚手架连接 1000 3.基坑支护 安-3.1 施工方案 3.1.1 基础施工无支护方案 3000～5000 3.1.2 施工方案针对性差不能指导施工 2000～5000 安-3.2 临边防护 3.2.1 深度超过 2m 的基坑施工无临边防护措施 1000～2000 3.2.2 临边及其他防护不符合要求 2000～3000 安--3.3 坑壁支护 3.3.1 坑槽开挖设置安全边坡不符合安全要求 2000～3000 3.3.2 特殊支护作法不符合设计方案 3000～5000 3.3.3 支护设施已产生局部变形而无采取措施调整 3000～5000 安-3.4 排水措施 3.4.1 未采...